Участниками судебного процесса, которые могут заявлять свои права, считаются как физические лица, так и компании. Заинтересованные лица в банкротстве имеют ограниченный список прав. Таким субъектам не разрешается:
- вносить изменения в предмет и основание иска;
- отказываться от исковых требований;
- подавать встречный иск.
Если должником является гражданин, то человеком, имеющим интерес, выступает его аффилированное лицо или физлица, которые входят с ним в одну группу. В случае с юридическим лицом такими субъектами являются: руководитель компании, члены наблюдательного или исполнительного органа.
Важно: лица, которые перестали выполнять свои обязанности не ранее 1 года до начала судебной тяжбы, сохраняют статус заинтересованного лица. Люди, которые занимают вышеуказанные должности, в том числе совет директоров организации, будут считаться заинтересованными в случае, если они могут влиять на действия должника.
Права заинтересованного лица согласно Закону о Банкротстве
Субъекты, имеющие заинтересованность, наделены рядом прав, которые включают:
- изучение материалов: выписка части информации по делу или ее копирование;
- заявление отвода судьи;
- предоставление доказательной базы;
- возможность давать разъяснения;
- обжалование актов и решений судебного органа;
- право задавать вопросы и ходатайствовать.
ФЗ о банкротстве обязывает заинтересованные лица добросовестно выполнять правовые нормы и использовать предоставленные полномочия. Данные субъекты несут ответственность за злоупотребление своими правами в процессе банкротства, а неисполнение обязательств перед буквой закона, влечет административную ответственность.
Заинтересованные лица
Человек, не входящий в состав учредителей фирмы и не ведущий предпринимательскую деятельность, также может быть объявлен неплатежеспособным. В этом случае граждане, имеющие интерес к банкроту, определяются в таком порядке:
- супруг или супруга банкрота;
- дети и родители;
- родственники по нисходящей линии (сестры, братья и их дети);
- племянники.
Позиция ВС заинтересованными лицами в банкротстве гражданина указывает данный круг, но не ограничивается им. Данные субъекты включаются в производство, поскольку могут быть стороной сделок покупки-продажи, дарения или других актов, имеющих юридическую силу.
Если финансовый управляющий сможет добиться признания сделки с этими сторонами недействительной, вырученные средства могут пойти на оплату долга кредиторам, а имущество стать предметом торгов. Позиция ВС и ФЗ о банкротстве всячески способствует выполнению требований кредиторов.
К группе субъектов, в которую входит гражданин, ФЗ включает все компании связанные с ним или его родственниками. В связи с тем, что граждане стараются избежать продажи имущества на торгах, они стараются «спрятать» свои ценности: передарить или продать недвижимость и дорогостоящие вещи.
Прецеденты множества судов являются отличным примером, как привлекают указанных граждан к ответственности за попытку мошенничества.
Финансовый управляющий в деле о банкротстве
К списку лиц, имеющих интерес в деле о несостоятельности, не включается арбитражный управляющий. Однако существуют ситуации, когда на определенных этапах производства родственники управляющего могут привлекаться как заинтересованные лица.
Немного практики и постановлений Пленумов Верховного Суда
Несмотря на то, что механизм процедуры несостоятельности юридического лица уже отработан, с гражданами-должниками ситуация сложнее. Практика показывает, заинтересованные лица по отношению к должнику часто не понимают сложности процедуры, ответственности за мошеннические действия и возможные негативные последствия производства.
Судебные прецеденты демонстрируют, что анализ финансовой ситуации должника проводится не только на текущий момент, но и за многие месяцы, которые предшествуют производству. Найденные ценности, недвижимость, транспортные средства будут проданы на торгах, а средства, вырученные на аукционах, перейдут кредиторам.
Последствия процедуры банкротства
Многие люди недооценивают негативные последствия производства неплатежеспособности и непредусмотрительно относятся к ущербу для родственников. Данный круг субъектов может участвовать в виде «спасательного круга» для имущества.
Однако они же могут лишиться права собственности, если будет доказана фиктивность сделки. Практика по заинтересованным лицам в банкротстве знает случаи, когда родственников выселяли из квартиры, принадлежащей банкроту, и продавали ее на торгах.
Стоит задуматься, насколько преимущества банкротства превышают недостатки, прежде чем инициировать процедуру неплатежеспособности.
Стоит помнить, что фиктивное банкротство, а также мошеннические действия являются уголовно преследуемыми деяниями. Юристы помогут разобраться со всеми правами и обязанностями заинтересованных лиц в деле о банкротстве гражданина.
Чтобы не совершить непоправимых ошибок, лучше получить консультацию юриста (можно и бесплатную), а также воспользоваться защитой специалиста.
Должник, кредиторы и арбитражные управляющие нередко пытаются использовать банкротство для неправомерного обогащения, и прежде всего с помощью своих родственников, хороших знакомых либо подконтрольных юридических лиц. Например, директор предприятия продает за бесценок часть предприятия своему сыну или компании, учредителем которой является сам директор.
Другой пример: кредитор, являясь директором аудиторской организации, договаривается с арбитражным управляющим о том, что тот пригласит именно его организацию и уплатит за ее услуги (за счет должника) двойную цену.
Для предотвращения заключения мнимых сделок, вывода активов, необъективной оценки имущества и иных действий, причиняющих ущерб кредиторам и должнику, закон вводит понятие заинтересованного лица по отношению к должнику, кредитору и арбитражному управляющему. Заинтересованные лица в отношении субъекта — это лица, определенным
образом связанные с ним (родственными узами, совместным участием в корпоративных отношениях), способные оказывать влияние на его действия или, наоборот, находящиеся под его влиянием (табл. 2.2). При этом внешне они кажутся независимыми.
Виды заинтересованных лиц
Субъекты, по отношению к которым лицо считается заинтересованным
По отношению к должнику
Его руководитель, члены органов управления, главный бухгалтер, в том числе освобожденные от своих обязанностей в течение одного года до возбуждения производства по делу о банкротстве; их родственники
Заинтересованные лица по законодательству о видах юридических лиц
Родственники должника (супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга)
Лица, которые входят в одну группу лиц (табл. 2.3) 1 с должником
Аффилированные лица должника
По отношению к креди- тору
Его родственники и аффилированные лица
Лица, которые входят с ним в одну группу лиц
По отношению к арби- траж ному у г I ра в л я ющему
Критерий формирования группы лиц
Содержание понятия «группа лиц»
Участие в уставном (складочном) капитале
Окончание табл. 23
Общество и лицо, которое на основании договора с обществом вправе давать ему обязательные указания
Участие в органах управления
Физическое лицо, его супруг, родители (усыновители), дети (усыновленные), братья и сестры
1. Лица, каждое из которых по какому-либо из указанных выше признаков входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо
из указанных выше признаков.
2. Общество и лица, которые по какому-либо из указанных выше признаков входят в группу лиц, если такие лица имеют более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого общества
Такие лица, как правило, не допускаются к участию в конкурсных отношениях, а сделки, заключенные с ними, можно признать недействительными. Например, не должны быть заинтересованными по отношению к арбитражному управляющему, должнику и его кредиторам реестродержатель, аудитор, оценщик, организатор торгов (ст.
20.3 Закона о банкротстве). Отсутствие заинтересованности требуется для утверждения лица в качестве арбитражного управляющего в деле о банкротстве, для согласования сделок должника.
Аффилированные лица — лица, имеющие право распоряжаться более чем 20% голосов, приходящихся на голосующие акции (вклады, доли) должника; лицо, в котором должник имеет право распоряжаться более чем 20% таких акций (вкладов, долей); члены органов управления и др. [3]
В отношении банкротства юрлиц федеральным законом выделены субъекты, относящиеся к категории заинтересованных лиц, то есть при любых действиях с ними должны соблюдаться определенные требования.
1. В целях настоящего Федерального закона заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются:
- лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции» входит в одну группу лиц с должником;
- лицо, которое является аффилированным лицом должника.
2. Заинтересованными лицами по отношению к должнику — юридическому лицу признаются также:
- руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника;
- лица, находящиеся с физическими лицами, указанными в абзаце втором настоящего пункта, в отношениях, определенных пунктом 3 статьи 19;
- лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц.
3. Заинтересованными лицами по отношению к должнику-гражданину признаются его супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.
4. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, заинтересованными лицами по отношению к арбитражному управляющему, кредиторам признаются лица в соответствии с пунктами 1 и 3 настоящей статьи.
Ответим на ваш вопрос за 5 минут!
- физ. лица, принадлежащие к группе лиц, к которой принадлежит и данное физическое лицо;
- юридическое лицо, в котором физическое лицо может распоряжаться 20% от всех , которые приходятся на голосующие акции или составляющие уставный капитал вклад от доли юр. лица.
На данный момент акционерные сообщества с регулярной периодичностью подают данные о имеющихся аффилированных лицах в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.
Предусмотрено, что каждое акционерное общество должно составлять реестры своих аффилированных лиц для публикаций в СМИ, которые проходят ежегодно.
Кроме этого, в этих реестрах обязаны указываться численность и типы акций, которые находятся в собственности аффилированных лиц.
